A Caterpillar elhúzódó oroszországi kitettsége kérdéseket vethet fel az OFAC szankcióinak esetleges megsértésével, a nyilvánosságra nem hozott veszteségekkel és a jogi kihívásokkal kapcsolatban.

Az amerikai nehézgépgyártó, a Caterpillar Inc. a megmaradt helyi leányvállalatainak eladásával hamarosan befejezi elhúzódó oroszországi kivonulását. A tranzakció négy szervezetet érint, a hírek szerint mintegy 2.6 milliárd rúpiáért (jelenlegi árfolyamon 32 millió dollárért) – derül ki az orosz cégnyilvántartás (EGRUL) adataiból és a ... jelentéséből. RBC és a Kommerszant.

Az üzlet a Caterpillar Eurasia LLC-re, a Caterpillar Distribution International LLC-re, a Solar Turbines CIS LLC-re és az Electro-Motive Locomotive Technologies LLC-re vonatkozik.

Az üzlet nem volt komplikációktól mentes. A Sommariva LLC, amelynek tulajdonosa Andrew Chernomyrdin (Viktor Chernomyrdin volt orosz miniszterelnök fia), 2025 júniusa óta pert folytat a moszkvai választottbíróságon a Caterpillar ellen. Csernomirgyin cége a Caterpillarral 2025. január 10-én kötött adásvételi megállapodásának teljesítésére törekszik, amely a négy Caterpillar leányvállalat részvényeinek 100%-át fedezi, beleértve ezen részvények Sommarivára történő átruházását is.

A Kommersant és a LeaveRussiahoz hasonló monitoring oldalak által jelentett beadványok szerint a Sommariva 2025 novemberében a második keresetében érvénytelennek nyilvánította a Caterpillar és az Investment Solutions LLC között 2025. június 30-án létrejött, ugyanazon részvényekre vonatkozó kettős adásvételi szerződést, amely sérti a Sommariva jogi érdekeit és elsőbbségi jogát a részvényekhez.

A Caterpillar igazgatótanácsa a Caterpillar és a Sommariva közötti megállapodást annak megkötése előtt megvizsgálta, és a Caterpillar kezdetben teljesítette azt. A Sommariva a beadványok szerint a kormány jóváhagyását kérte. A Caterpillar azonban ezután kettős adásvételi szerződést írt alá az Investment Solutions-szel, a Balchug Capital leányvállalatával, sokkal alacsonyabb áron, megkerülve a Caterpillar igazgatótanácsát, majd később társkérelmezőként aláírta a 2025. augusztus 21-i közös fellebbezést az orosz kormányhoz.

Nyilvánvaló, hogy a Caterpillar aláírása és a fellebbezésben szereplő, az RBC által idézett jelzés, miszerint ez a 2024-es csomagmegállapodásuk második része, valószínűleg arra kényszerítette a kormányt, hogy jóváhagyja az Investment Solutionst vevőként.

Az RBC és a Kommersant által idézett, az ügyhöz közel álló források szerint a legutóbbi alacsony eladási ár jelentős, mintegy 150 millió dolláros leírást von maga után, és kérdéseket vet fel a negyedévben felmerült, nem képzett céltartalékokkal járó veszteségekkel kapcsolatban, amelyek jelentősnek bizonyulhatnak a Caterpillar számára.

A Balchug Capital amerikai kedvezményezettjei és vezetői, akiket említ Lenta.ru, akik egyben a tanácsadó testület tagjai is, hasznot húznának a Caterpillar eszközök kedvezményes felvásárlásából, és az OFAC megbírságolhatja őket az EO 14071 megsértése miatt (befektetések és hitelek Oroszországba a vállalatok újraaktiválása érdekében).

Az OFAC komoly alapokkal sújthatja a Caterpillar vállalatot, amiért eltitkolta az orosz költségvetési hozzájárulás kifizetésében való részvételét (31 millió dollár, a Caterpillar által aláírt, a kormányhoz intézett, az RBC által idézett 2025. augusztus 21-i közös fellebbezés szerint), valamint a szankciók megsértésében való bűnrészességért azáltal, hogy négy leányvállalatának részvényeit az Investment Solutions-szel kötött szerződése alapján szankcionált személyekkel kapcsolatban álló szervezeteknek adta el.

A Lenta.ru szerint a négy Caterpillar leányvállalat felvásárlását követően az AO Gorizont (a szankcionált AO Transmashholdinghoz kapcsolódó vállalat) tulajdonában lévő tosnói üzemmel együtt egyesítenék. Úgy tűnik, az Investment Solutions a Gorizonttal és a Transmashholdinggal azonosítja magát, rámutatva a Gorizont tosnói üzemével fennálló szinergiára az RBC által idézett 2025. augusztus 21-i közös fellebbezésben, amelyben a Caterpillar jelezte, hogy a 2025. június 30-i és 2024. június 30-i szerződések a csomagmegállapodás részét képezik.

A Lenta.ru 2025. április 9-i jelentése és az EGRUL adatai szerint a Caterpillar tudta, hogy az Investment Solutions a 2024-es szerződésüket követő napokon belül a Caterpillar Tosno részvényeit és a Caterpillar Financial fennmaradó pénzeszközeinek nagy részét (213 millió dollárt vagy 20 milliárd rúpiát) a Gorizontnak, majd a szankcionált kedvezményezetteknek – Bokarev Andreynek, Makhmudov Iskandarnak és Lipa Kirillnek – a Concern Tractor Plants és a HC TM LLC vállalatokon keresztül átadta.

Figyelemre méltó, hogy 2024-ben egy multinacionális, amerikai székhelyű nyilvánosan működő vállalat, a Caterpillar, több millió dolláros szerződéseket írt alá, és forrásokat kapott az Investment Solutionstől és a Balchug Capitaltól (korábban Copperstone Capital) – ezek a szervezetek David Amaryanhoz kötődnek, aki 2016-ban megegyezett az SEC-vel az amerikai vállalatok feltört sajtóközleményeit – beleértve a potenciálisan a Caterpillarhoz kapcsolódó bevételeket is – érintő bennfentes kereskedelemmel kapcsolatos vádak miatt.

A Caterpillar nem kommentálta az ügyet, azon kívül, hogy korábban megerősítette az összes vonatkozó törvény és szankció betartását. A befektetők szorosan figyelemmel fogják kísérni a közelgő bejelentéseket, hogy beszámoljanak az esetleges frissített kockázati tényezőkről, értékvesztésekről vagy az eladások lezárásához kapcsolódó, folyamatban lévő oroszországi perekről.

Fotó John Kakuk on Unsplash

Ossza meg ezt a cikket: